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暂停所有业务 SVS证券进入FCA监管期

时间:2019-08-13 浏览次数:

  股票,差价合约经纪人和企业融资顾问公司环亚ag88国际厅SVS证券有限责任公司(SVS)周四(8月8日)在FCA表示,进行了紧急监管工作并确定了公司如何经营其业务的严重担忧后,该公司已进入特别管理阶段。

  FCA注册表示SVS已同意停止所有受监管业务并保留其所有资产。

  监管机构表示:“在FCA采取行动强制要求SVS阻止其开展受监管活动并限制其处置其自身或其客户资产时,董事们考虑了SVS的可行性和偿付能力。他们获得偿付能力建议,并决定将公司置于特别行政当局。”

  在FCA于8月5日发出的一份说明中,特别管理员Julien Irving,Andrew Poxon和Leonard Curtis的Alex Cadwallader将在评估公司持有的客户资金后,在适当的时候联系所有受影响的客户。目前的财务状况。

  FCA警告说,如果客户变短,索赔可能会落在金融服务补偿计划上。 FSCS将涵盖托管资产和客户资金短缺,包括与客户分配相关的成本,符合条件的客户最高可达85000英镑。

  监管机构还澄清说,SVS仍然受到FCA的授权,并且仍受其监管规则的约束。在评估业务是否将被清理后,SVS证券可能会根据特别管理制度进入破产,该制度于2011年被收购,用于解决FCA客户资产资源手册规则所涵盖公司的失败。

  SVS Securities是由金融服务管理局授权和监管的股票,差价合约,首次公开发行和企业融资交易服务的提供商。它提供各种投资管理服务,包括咨询和经纪执行,IPO私募股权服务和机构服务台。

  最新举措是2016年开始对英国资产管理行业进行的广泛FCA调查的一部分,该调查显示了对投资者从资金经理那里获得的实际价值的担忧。

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